Комплаенс — это система мер, направленная на оценку рисков и предупреждение противоречащих закону действий сотрудников компании. По мнению адвоката, эксперта АБ Пепеляев Групп Пепеляев Групп Федеральный рейтинг группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры — mid market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование группа Коммерческая недвижимость/Строительство группа Комплаенс группа Налоговое консультирование группа Налоговые споры группа Трудовое и миграционное право группа Фармацевтика и здравоохранение группа Экологическое право группа Антимонопольное право группа Банкротство группа Интеллектуальная собственность группа Корпоративное право/Слияния и поглощения группа Природные ресурсы/Энергетика группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Семейное/Наследственное право группа ТМТ группа Финансовое/Банковское право группа Цифровая экономика Сергея Таута, в ближайшей перспективе комплаенс будет охватывать 100% организаций. «На это нацелены госполитика и законодательство. Сам бизнес тоже постепенно приходит к пониманию, что лечение дороже профилактики, а значит, внедрить комплаенс дешевле, чем бороться с последствиями в виде санкций, репутационных потерь и иных негативных последствий неэтичного и незаконного поведения отдельных сотрудников», — говорит Таут. «В наших реалиях эта система очень полезна. Наличие комплаенса может служить основанием к смягчению ответственности или даже исключить ответственность, например, генерального директора компании по уголовным делам и делам об административных правонарушениях», — сообщила к.ю.н., советник Dentons Dentons Федеральный рейтинг группа Антимонопольное право группа Интеллектуальная собственность группа Коммерческая недвижимость/Строительство группа Комплаенс группа Корпоративное право/Слияния и поглощения группа Международные судебные разбирательства группа Налоговое консультирование группа Налоговые споры группа ТМТ группа Трудовое и миграционное право группа Управление частным капиталом группа Фармацевтика и здравоохранение группа Финансовое/Банковское право группа Цифровая экономика группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Международный арбитраж группа Природные ресурсы/Энергетика группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Транспортное право группа Арбитражное судопроизводство (крупные споры — high market) группа Банкротство группа Уголовное право 2 место По количеству юристов Мария Михеенкова.
Организация комплаенса
Обычно функции комплаенса выполняет правовой департамент. Однако по мнению Таута, лучше организовывать самостоятельную комплаенс-функцию, имеющую прямое подчинение главе компании. «На мой взгляд, это является идеологически более верным решением, учитывая функцию комплаенса как суперконтроллера всех бизнес-процессов и принимаемых решений в компании, что требует максимально возможной независимости от внутренних юристов и руководителей иных направлений. В этом варианте формально комплаенс-офицер или комплаенс-директор может подчиняться генеральному директору, но фактически у него должна быть возможность рапортовать напрямую совету директоров и аудиторскому комитету», — говорит Таут.
Некоторые компании отдают комплаенс-функции и его отдельные задачи на аутсорсинг. «В этом случае проверку проводит независимый консультант, который как минимум имеет незамыленный взгляд. Более того, привлечение такого консультанта позволяет использовать накопленный им опыт и багаж знаний, полученный при выполнении подобных задач у других клиентов», — отметил партнер Capital Legal Services Capital Legal Services Федеральный рейтинг группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Коммерческая недвижимость/Строительство группа Управление частным капиталом группа Цифровая экономика группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры — mid market) группа Банкротство группа Интеллектуальная собственность Профайл компании Павел Карпунин. С ним согласна юрист петербургской корпоративной практики Пепеляев Групп Пепеляев Групп Федеральный рейтинг группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры — mid market) группа ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование группа Коммерческая недвижимость/Строительство группа Комплаенс группа Налоговое консультирование группа Налоговые споры группа Трудовое и миграционное право группа Фармацевтика и здравоохранение группа Экологическое право группа Антимонопольное право группа Банкротство группа Интеллектуальная собственность группа Корпоративное право/Слияния и поглощения группа Природные ресурсы/Энергетика группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Семейное/Наследственное право группа ТМТ группа Финансовое/Банковское право группа Цифровая экономика Елена Рыбальченко: «Аутсорсеры не предвзяты и не имеют личных оценок по отношению к персоналу или его отдельным членам. Они работают на результат». А руководитель Налоговой практики Capital Legal Services Capital Legal Services Федеральный рейтинг группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Коммерческая недвижимость/Строительство группа Управление частным капиталом группа Цифровая экономика группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры — mid market) группа Банкротство группа Интеллектуальная собственность Профайл компании Анастасия Кузьмина уверена: «Собственник бизнеса лучше слышит мнение о риске со стороны, чем от штатного юриста, который является неотъемлемой частью компании». При этом все эксперты настаивают: аутсорсинг без вовлечения сотрудников клиента не будет эффективен.
К минусам исполнения комплаенс-функции на аутсорсинге старший юрист Корпоративной практики Capital Legal Services Capital Legal Services Федеральный рейтинг группа ГЧП/Инфраструктурные проекты группа Коммерческая недвижимость/Строительство группа Управление частным капиталом группа Цифровая экономика группа Антимонопольное право группа Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры — mid market) группа Банкротство группа Интеллектуальная собственность Профайл компании Анна Хохлова относит слабую вовлеченность такого специалиста в обычную деятельность компании. Юрист ЮФ Надмитов, Иванов и партнеры Надмитов, Иванов и партнеры Федеральный рейтинг группа Цифровая экономика группа Международные судебные разбирательства Делгира Ходжаева выделила среди минусов необходимость передавать конфиденциальную информацию и персональные данные сторонней организации и отсутствие механизмов контроля за проводимыми комплаенс-процедурами. Помимо этого, на такую систему будет сложно сослаться при взаимодействии с госорганами. «Давно сложился подход, что обязанности по выполнению требований российского законодательства не могут быть переложены на контрагента по договору. Поэтому при выявлении того или иного нарушения при наличии аутсорсинговой системы госорган может сделать вывод, что генеральный директор компании не поручил никому соответствующую функцию и не обеспечил контроль. Это повлечёт целый ряд негативных последствий вплоть до уголовной ответственности», — сообщила Михеенкова.
Автоматизация комплаенса
Так как качественный комплаенс – это непрерывный контроль бизнес-процессов, большая часть такого контроля может быть автоматизирована. Самое очевидное направление для автоматизации — проверка и утверждение контрагентов. «Большинство крупных компаний на сегодняшний день уже внедрили те или иные решения, которые в автоматическом режиме собирают информацию о контрагентах и делают ее поверхностный анализ на предмет антикоррупционных и санкционных рисков. Существует несколько стандартизированных решений на рынке, но чаще компании предпочитают дорабатывать их и создавать уникальные системы, которые совместимы с их внутренним документооборотом», — говорит партнер практики комплаенс Baker McKenzie Эдуард Бекещенко. Поэтому руководитель налоговой практики юркомпании BMS Law Firm Денис Зайцев сравнил комплаенс с управленческим учетом: он тоже подлежит весьма точной настройке в зависимости от конкретной ситуации, объема и нетипочности операций и процессов.
Часто при автоматизации комплаенса используется технология блокчейн. «Ее преимущества состоят в том, что данные, внесенные в цепочку блоков, не могут быть удалены с момента внесения. Поэтому они используются как метод доказательства соответствия процессов нормативным требованиям. Также регуляторы могут в режиме реального времени получать доступ к внутреннему блокчейну организации для просмотра информации», — рассказал управляющий партнер ЮФ Надмитов, Иванов и партнеры Надмитов, Иванов и партнеры Федеральный рейтинг группа Цифровая экономика группа Международные судебные разбирательства Александр Надмитов.
Адаптация и обучение сотрудников
«Обучение сотрудников предполагает участие квалифицированных преподавателей, а также применение современных методик и учебных материалов, адаптированных к конкретной сфере производства», — говорит адвокат МКА «Постанюк и Партнеры» Владимир Постанюк. Поэтому эксперты рекомендуют размещать в открытом бесперебойном доступе для каждого сотрудника правила и требования комплаенс-системы, а затем проводить обязательные периодические тестирования.
По опыту Бекещенко, лучше всего работники и бизнес-партнеры воспринимают и усваивают правила комплаенса тогда, когда удается донести, какие последствия несоблюдения могут быть лично для них. «Реальные истории об ответственности физлиц, особенно уголовной, как ничто другое заставляет присутствующих на комплаенс-тренингах отложить телефоны и начать очень внимательно слушать. Но страх — это не единственный двигатель прогресса. Большинству людей приятно быть хорошими и честными, особенно если они видят, что это ценится и обеспечивает устойчивый рост компании и их собственный», — говорит старший юрист практики комплаенс Baker McKenzie Екатерина Кобрин.
Специфика в компаниях с госучастием
По словам Постанюка, на крупных предприятиях, в том числе со значительной долей государственного участия, комплаенс внедряется с большей эффективностью, чем на предприятиях среднего и малого бизнеса. При этом в компаниях с госучастием необходимо учитывать не только национальные и международные стандарты комплаенса, предназначенные для корпоративного сектора, но также отраслевое регулирование, практику контрольно-надзорных мероприятий и прокурорского надзора в отношении аналогичных компаний сектора. По мнению Хохловой, такие компании несут больше антимонопольных рисков в силу специфики своего положения, а, следовательно, для них обязательна система антимонопольного комплаенса. Зайцев считает, что в компаниях с госучастием особо востребованным может быть антикоррупционный комплаенс. С ним согласен Постанюк, который объясняет востребованность этого вида комплаенса масштабами финансирования деятельности и достаточно низкой мотивацией управляющего персонала в плане осуществления контрольных функций по сравнению с коммерческими организациями. «Кроме того, особое внимание необходимо уделять предотвращению конфликта интересов, а также воспрепятствованию использования служебного положения в личных целях», — говорит Постанюк.
Хотите ещё?Подробнее построение эффективной системы комплаенса в компании будет разбираться на конференции «Право.ru» 19 мая!
Приходите! У нас интересно, полезно и весело.
А вот какие еще мероприятия мы запланировали на май:
– 21 мая: «ФАРМА-2020: ценообразование, маркировка, интеллектуальная собственность и юридические риски в повседневной деятельности компании»;
– 26 мая: «Корпоративная безопасность, форензик и корпоративные конфликты»;
– 28 мая: «Интеллектуальная собственность: судебная практика, будущее IP, сделки с объектами».
Расписание всех запланированных конференций – по ссылке. Там же можно приобрести билеты и материалы с прошедших мероприятий.